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SA8000认证审核指导文件（一）
发布时间：2020-03-20 11:18:13
如何使用本指引
A.目的与架构
本指引为读者提供了以下内容：SA8000标准、定义、背景知识及案例。对于超出SA8000以外的要求，本指引未列入其中，有关SA8000标准条文收录在附录后面。
本指引不仅可以帮助审核员认知SA8000，而且可以让读者了解SA8000认证系统如何在实际中的操作。因而，本指引既为审核员提供了工作指引，也为推行SA8000企业中的经理和员工提供了很好的培训材料和系统监督工具。
本指引主要目的是为实施SA8000的企业提供了一系列有关方法和技巧的建议。背景案例包括历年所发生的与审核问题相关的社会状况以及不同国家法例修改的来龙去脉。本指引所列明的案例，只是部分典型，并非涵盖一切。案例罗列的本意在于帮助感兴趣的审核员了解不同的情形以及针对不同的情形而需要开展的不同程度的调查。本指引的修订同步于SA8000标准的修订，而列明案例的含意是提醒审核员要不断关注不同国家的法律法规和劳工状况。
本指引适用于：审核员、承包商、品牌商、零售商、生产单位（农场/工厂/服务提供机构等）及其他利益相关者譬如工人、工会和非政府组织（NGO）。本指引可以作为内审员、外审员、顾问师准备和实施审核并安排跟进的工具。有意推行SA8000的企业雇主可以借助本指引的要求建立社会责任管理系统、实施纠正措施等；同时，通过本指引，有助于界定管理层的权责，也有利于让员工知道自己的权利。相对实行内审的公司而言，本指引同样提供了有用的工具，譬如如何建立内部监督以保证所有供应商符合均SA8000的要求。
本指引针对SA8000标准条文提供了详尽的解释和背景案例，标准的九大条款在本指引里面分为三大部分：
·标准解读：本部分包括SA8000条款、条款的定义和解释以及条款的内在含义。
·审核要点：本部分包括审核要点、遵守标准的证据以及进行工人面谈的建议。
·背景知识：本部分包括了案例研究、ILO公约及其他法律文本的引用。
本指引以“审核流程”作为最后一章，在此章里面，不仅陈述了实际审核流程，而且也涵盖了准备阶段和跟进审核的要求。在信息收集方面，文章还要求审核员通过多途径收集信息，譬如可以通过当地非政府组织（NGOs）、工会代表等。另外，还针对如何进行工人面谈提供了方法和建议。
B.SA8000标准和指导文件的审核流程
和SA8000标准相似，指导文件同样向外界广泛征求建议然后每五年修订一次。SAI以审核员咨询报告的形式向外公布审核要求的更新，咨询报告自2004年12月起生效，具体内容收录在附录后面。要了解最新的咨询报告，读者可以浏览SAI网站（http://www.sai-intl.org）。审核员应根据最新咨询报告的要求调整他们的审核方法，相关信息应及时反馈。
本指导文件是第二次修订版，并取代1999年的旧版。本次对指导文件进行了全面广泛的咨询，并结合了一系列的调查和项目尝试、实地考察和冗长的讨论会议。
·在1999-2001年间，SAI组成了六个咨询性质的项目试点，参与这些试点的成员是由多个利益相关方与当地合作伙伴组成，上述试点是在以下国家推行：菲律宾、巴西、匈牙利、洪都拉斯、中国和美国。在这些试点项目中，讨论的焦点集中在审核的方法和标准的解释上。参与者的反馈（可以向SAI索取）为重新起草指导文件打下了初步的基础。
·2001年，针对所有完成SA8000主任审核员培训课程的学员进行了一项调查，学员的反馈也纳入了重新起草指导文件时所要考虑的内容当中。
·在2002年至2003年间，SAI研究人员积极邀请了各行各业人士的参与，并组成了一个“虚拟”的指导文件委员会，研究人员和评审者一道商议了如何修改指导文件。该“虚拟”委员会的成员人数最高达到60人，他们在保密的原则下对指导文件的修订进行了评审。超过三分之一的成员在他们的专业领域提出了很有价值的建议，而且他们一直和SAI的工作人员保持反馈机制。
·2003年间，指导文件的起草工作曾一度暂停。原因是工作人员均着力在越南、中国和中美洲建立以国家为基础的试点项目。在参与这些项目过程当中，研究人员和项目负责人有机会为工厂经理和工人提供了培训，实地考察所得的资料和反馈为指导文件的撰写提供了有价值的参考。在本指导文件里面所列出的案例大部分都是来自这个以国家为基础的试点项目。
·在2004年8月-10月间，SAI将定稿的指导文件公布在网站上，以征求外界的建议。最后一轮的意见征集反响非凡，并对指导文件的不同部分提供了非常有帮助的建议。
读者需知
·审核员：指导文件可以为审核员提供以下资讯：系统认证准备、按照SAI认可审核员要求培训审核小组、实施审核程序。由于指导文件只是阐述了一系列的建议而非要求，因此，审核员仍需根据实际情况决定具体的操作方法。如果审核员想获得或保持SAI认可审核员资格，仅仅依赖本指导文件是不够的。在大多数的情况下，譬如审核员所要获取的“标准遵守”方面的证据，审核员则要不断扩大论证的范围，而且还需要根据不同国家的法律法规及时调整审核要求。
·经理：无论是工厂/农场或品牌商/零售商的经理，都可以在指导文件里面找到有关SA8000审核的有用资讯。指导文件详细讲述了在审核当中审核员的视点，还列明了审核时要准备哪些文件－－这有利于节省审核时间。要符合SA8000的要求，必须提供以下两种重要的论据：一是工厂政策、程序和历史记录的文件化；二是通过和工人、经理和其他相关团体的面谈了解在推行SA8000过程当中的实际效果。总而言之，推行SA8000无拘于企业的大小。相对而言，小企业不仅在审核上需要较少的人天数，而且也不必在管理系统上有太多的细节。指导文件建议审核员不能只停留在工厂的文件和程序上面，而且要和工人和利益相关方确认企业是否符合SA8000的要求。SAI认可的认证程序明确规定审核员必须和工人/利益相关方进行面谈，以了解标准的推行情况。
ü大型企业（尤其人员流动率比较大的企业）必须建立完善的管理系统，譬如沟通机制、培训计划和SA8000政策文件，必须详尽全面。在推行过程中，必须要求各个层面的管理层参与，以保证所有员工都能了解公司的SA8000程序。
ü小型企业（人数在100人或以下的企业）在政策和程序方面可以灵活，不拘泥于大型企业的形式，但必须是有效的。我们相信在沟通方面，100人的企业远比500或1000人的工厂容易得多。
这并不是说明SA8000对小企业的要求有所放松，而是因为在审核取证的过程当中，某些要素小企业并不适用，当然必须有充分的证据证明工厂目前的规模是真实的。
·利益相关者（IPs）：指导文件也可作为工人、工会代表、非政府组织（NGOs）和当地利益相关团体（譬如劳动保障部）进行交流的工具。对于从事工人调查和工作环境研究的机构而言，指导文件可以提供企业经理如何促进有建设性项目的实施，以改善工人的工作条件。
目的及范围
A.规范性原则及其解释
SA8000是一全球性的、致力于改善全球劳工条件的标准。它以13个国际人权公约为蓝本，其中包括了国际劳工组织（ILO）的10个公约。国际劳工组织历史悠久，为联合国的常务机构，而且也是唯一一个由工会、雇主组织和政府组成的三方机构。有关上述公约的详尽解释、具体个案以及专家建议可以从国际劳工组织的网站获取（www.ilo.org）。SA8000也吸收了《世界人权宣言》、《联合国儿童权利公约》以及《联合国消除一些歧视妇女形式公约》的内容。
国际劳工组织公约第29及第105号（强迫性劳动及债务工）
国际劳工组织公约第87号（结社自由）
国际劳工组织公约第98号（集体谈判权利）
国际劳工组织公约第100及第111号（男女工人同工同酬；歧视）
国际劳工组织公约第135号（工人代表公约）
国际劳工组织公约第138号及建议条款第146号（最低年龄及建议）
国际劳工组织公约第155号及建议条款第164号（职业安全与健康）
国际劳工组织公约第159号（职业康复与就业）
国际劳工组织公约第177号（家庭工作）
国际劳工组织公约第182号（最恶劣童工）
世界人权宣言
联合国儿童权利公约
联合国消除一切形式歧视妇女行为公约
公司应遵守国家及其它适用法律，公司签署的其它规章以及本标准。当国家及其它适用法律，公司签署的其它规章以及本标准所规范议题相同时，应采用其中最严格的条款（引自SA8000标准第Ⅱ部分）。
SA8000标准目的是将这些准则应用在实际的工作生活当中。在此基础上，SA8000扩展了国际劳工组织《劳动基本原则与权利宣言》中的八大公约（内容涵括了童工、强迫劳工、歧视和自由结社和集体谈判），将健康安全、工作时间、薪酬和惩戒措施包含其中。在审核当中，审核员必须交叉检查这八大要素，以求证是否符合标准要求。八大要素相互关联，一定程度来说，遵守某个要素势必符合另一要素的要求。标准要求建立的管理系统将程序和要素文件化，这可以帮助经理们在运作当中根据实际需要更新管理系统，以达到持续改进。
B.SA8000认证
一般而言，企业实施了必要的改善措施，便可以通过认证并获取证书。SA8000证书可以向消费者、卖家和其他公司展示了企业运作的良好实务。证书有效期三年，每隔半年进行一次监督检查。如果在监督审核当中发现问题或接到投诉，审核员需要向SAI反馈。
认证制度对于工作环境的改善，的确发挥了里程碑的作用；SA8000要求所有通过认证的生产设施必须向外公布其认证情况。SAI在其网站（www.sa-intl.org）上也公布企业的认证情况。为通过认证所建立的管理系统必须维持并持续改进，而且要鼓励工人积极参与，以确保系统的持续改进。
通过认证的公司可以在商店、工厂和产品目录里面展示其证书，也可以用于企业的营销和企业形象策划。SAI程序手册规定了SA8000标志的使用方式。单个产品不能张贴SA8000标志，因为通过认证的是制造过程，而非实际产品或产品质量。SA8000认证没有包括单个产品的质量检验。
C.认证机构
审核企业是否符合SA8000标准是由SAI认可的独立第三方机构进行。认可制度是指SAI设立的一套考核认证机构是否具有认证资格的程序。该程序包括：文件审核、现场审核和现场考察审核员情况。最终的推荐认可是由来自SAI咨询董事会的三位成员组决定，这三位成员分别是SAI工作人员、非政府组织（NGO）或工会的代表和商业机构的代表。
SAI在评估认证机构时，遵循了公平、公正的原则。SAI对通过认可的认证机构和通过认证的企业，均保持更新记录，这些名单通过网站和其他方式向外界公布。
D.审核类型
第一方认证（内审）
这是指公司内部的审核：往往在认证公司进行认证前的自我审核活动。内审不能构成认证，但是必不可少的第一步。
第二方审核
是指卖家按照自己的生产守则对其供应商进行的审核。例如，一家品牌服装零售商可以根据SA8000标准对其生产商和装配承包商进行审核。第二方审核也不能构成认证。
第三方认证
是指企业自愿接受由独立的外部机构依照统一的标准进行的审核，而非卖家或顾问机构。审核机构可以是SAI认可的认证机构，也可以是系统认证公司、NGO和工会。任何具有SA8000认证资格的机构必须是SAI认可的。认证内容主要集中在接受认证企业的特定地点和经营活动，企业的表现如果符合SA8000的要求，SAI将颁发证书。企业可以根据SAI的对证书使用要求，向外界展示其合符性。
E.适用范畴
SA8000认证适用于公司、供应商和分包商。企业可以是以上三个审核对象之一，这取决于其他主体的要求。本指导文件所提及的“公司”是指任何负责实施本标准各项规定的组织或企业的生产单位、农场和服务提供商（详见标准第Ⅲ部分定义）。
零售商或卖家通常都要求生产商对其生产设施进行SA8000认证，以确保整个生产流程体面的劳工状况。接受审核的生产设施可以是直接的供应商，也可以是直接供应商的分包商。标准条款的第9.6和9.8点对供应商的控制提出了要求，并鼓励多层供应链参与认证。譬如，一家生产企业按零售商的要求接受SA8000认证，如果它的分包商均能通过认证，对于企业来说，在“供应商监控”方面就能节省不少时间（详见标准第Ⅲ部分管理系统-供应商监控及认证流程第二部分记录审核）。
适用SA8000标准的几种情形
·寻求第三方独立认证其自身社会责任记录的公司，譬如一家窗帘零售商在其内部推行SA8000，对所属的工厂和设施进行认证。
·寻求第三方独立认证其自身和分包商的社会责任记录的公司，譬如上述的窗帘零售商在其所属的工厂和分包商的工厂推行SA8000。
·为美国和欧洲企业提供产品的制造商，为了向客户和消费者展示其人道的工作环境而寻求SA8000认证。譬如，在发展中国家的鞋厂为了从品牌商那里获取订单（品牌商更乐意和通过SA8000认证的企业建立商业关系）而寻求SA8000认证。
·发展或多边组织为了确保向他们提供产品的供应商没有剥削工人而要求生产商通过认证。譬如，联合国要求所有的供应商均要接受认证，并给予通过认证的供应商优先权。
特别个案
总公司接受认证并不意味其分支机构自动接收认证。例如，家具零售商接受认证并不包括其分支机构，尽管分支机构可以独立认证，但可以通过合约方式强制要求。
SA8000和指导文件主要适用在制造业，包括部分的农业部门。指导文件并没有特别提到采掘工业，如果该类企业符合SA8000标准所有要素的要求（包括工作时间），毫无疑问是可以通过认证的。
F.推行SA8000的成本和优势
1）优势
就零售商和品牌公司而言，推行SA8000受益匪浅。通过改善工作环境，可以增强员工的士气和更牢固的商业伙伴关系，同时可以提高企业的声誉、吸引更多顾客，也可以增强投资者的信心和提高产品的质量。对供应商和分包商密切的监控，可以改善管理水平、生产控制和产品质量。
就供应商和分包商而言，推行SA8000也带来很好的效益。通过认证的供应商和分包商，因为工作环境的改善，使得企业更具优势，有可能和客户建立长期合作关系；通过改善工作环境和工人与管理层的沟通机制，可以降低工人的旷工率、人员流动率（这节省了大量用于重新培训新员工的时间）和工伤率，改善了和工会、其他利益相关方的关系。其他的效益包括：降低产品翻成本、工人福利诉讼风险，好的工作环境提供了细分产品的良机。
对工人而言，推行SA8000既可以改善他们日常的工作环境，也可以捍卫他们的健康和福利、基本自由—这可以建立长期和谐的雇佣关系，提供了工人晋升的机会。尊重工人的权利尤其是标准所赋予工人自由结社和集体谈判的权利，工人可以再企业里发表自己的意见，这些举措可以改善劳资关系并能提高企业的竞争和保持稳定的商业往来。
2）推行SA8000的成本
推行SA8000需要以下四方面的投入（前三种成本由接受认证的企业承担，但可以和其他团体分担，譬如可以和要求供应商必须通过SA8000认证的客户分担，也可以和要求建立商业关系以通过SA8000人认证为前提的合作伙伴分担）：
a)第一方面的成本（也是最大部分的投入）：为了通过认证，企业需要花费在改善措施上面的成本b)第二方面是准备认证的成本（译者注：譬如聘请外部顾问等费用）。
c)第三方面是认证费用，包括申请费用和认证费用（*）。
d)第四方面的费用是在认证机构审核后根据改善建议进行改善的费用。例如，健康安全设备的安装或维修费用，支付不足的工资，童工补救程序成本等。
定义
以下名词在SA8000标准和指导文件里被反复使用，有必要进行定义。有关定义的内容可以参阅SA800标准：2001年版的第二部分。除此之外的名词，指导文件的每一章节都有详细的解释。
1.公司定义：任何负责实施本标准各项规定的组织或企业的整体，包括所有员工(即董事、主管、经理、监察以及非管理类人员，不论是直接聘用、合同制聘用或以其它方式代表公司的人员)。
2.供应商定义：给公司提供货物和/或服务的实体，它所提供的货物和/或服务构成公司生产的货物和/或服务的一部份，或者被用来生产公司货物和/或服务。
3.下级供应商定义：在供应链中直接或间接向供应商提供货物和/或服务的经营实，它所提供的货物和/或服务构成供应商和/或公司生产的货物和/或服务的一部份，或者被用来生产供应商和/或公司的货物和/或服务。
4.补救行动定义：给SA8000所涵盖权益受到侵害的工人或前雇员的补救。
5.纠正行动定义：为确保给不符点提供及时、持续补救而实施的系统的改进或解决措施。
6.利益相关方定义：关心公司社会行为或受此影响的个人或团体。
7.儿童定义：任何十五岁以下的人。若当地法律所规定最低工作年龄或义务教育年龄高于十五岁，则以较高年龄为准。如果当地法律规定最低工作年龄为十四岁，符合国际劳工组织第138号公约有关发展中国家的例外规定，则以较低年龄为准。
8.青少年工人定义：任何超过上述定义的儿童年龄但不满十八岁的工人。
9.童工定义：由低于上述儿童定义规定年龄的儿童所从事的任何劳动，除非符合国际劳工组织建议条款第146号规定。
10.强迫劳动定义：任何人在任何受惩处威胁下被榨取的非志愿性工作或服务。
11.救济儿童定义：为保障曾从事童工现被遣散儿童之安全、健康、教育和发展而采取的所有必要的支援及行动。
12.家庭工人定义：在直接或间接合同下，不在公司场地内为公司做工的人。不论由谁提供设备、原材料或其他物料，只要提供了雇主界定的产品或服务并为报酬而做工的人均属家庭工人。
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